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摘 要

近兩年來，關(guān)于實用新型專利審查政策的變化被眾多知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員所感知。除卻近日國家知識產(chǎn)權(quán)局公布要在實用新型專利審查中引入明顯創(chuàng)造性審查之外，電學領域軟硬件結(jié)合類技術(shù)方案是否屬于實用新型專利保護客體的審查日趨嚴格，逐漸成為專利代理師與審查員在審查環(huán)節(jié)相互探討的焦點。
本文旨在從專利法第二條第三款出發(fā)，同時結(jié)合專利法第二十六條第三款和第四款的規(guī)定，探討軟硬件結(jié)合類實用新型案件的審查實質(zhì)以及基于該實質(zhì)為專利代理師提供一些撰寫上的思路，以期能夠為知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員在軟硬件結(jié)合領域的實用新型撰寫上提供一些幫助。

內(nèi)容提要：
一、軟硬件結(jié)合類實用新型專利范疇
二、撰寫思路：案件分類及創(chuàng)新特點
三、撰寫思路：分析答復案例
四、相關(guān)撰寫思考及建議
（一）關(guān)于背景技術(shù)的撰寫建議
（二）關(guān)于權(quán)利要求的撰寫建議
（三）關(guān)于說明書的撰寫建議

五、結(jié)語
（本文共計6000+字，建議閱讀時間30分鐘）

一、軟硬件結(jié)合類實用新型專利范疇

隨著計算機、互聯(lián)網(wǎng)、通訊等“大電學”技術(shù)的高速發(fā)展，越來越多與計算機程序相關(guān)的專利申請被提出。由于涉及計算機程序的創(chuàng)新具有一定的特殊性，且伴隨著計算機程序的創(chuàng)新以及計算機程序緊密結(jié)合、承載計算機程序運行的電子設備或者電子系統(tǒng)的創(chuàng)新，企業(yè)及專利代理師在撰寫實用新型專利申請時所面臨的第一個問題就是：如何正確的展示電子設備硬件結(jié)構(gòu)上的創(chuàng)新以符合實用新型客體的審查要求。
眾所周知，專利法第二條第三款明確規(guī)定了“實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案”，對于該法條的解讀有三種：
其一，產(chǎn)品應當是經(jīng)過產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實體；一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實用新型專利保護的客體。
其二，權(quán)利要求中可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀構(gòu)造，但不得包含方法的步驟、工藝條件等。
其三，一旦權(quán)利要求中包含對“方法本身”提出的改進，即使權(quán)利要求中還包括對形狀、構(gòu)造的改進，也不屬于實用新型的保護客體。
上面的三種解讀給予了知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)人一些思考，即在面臨軟硬件結(jié)合類實用新型案件時：
1、可以使用現(xiàn)有的計算機程序所執(zhí)行的方法（已知的方法）限定電子產(chǎn)品。
2、不可以使用非現(xiàn)有的計算機程序所執(zhí)行的方法（未知的方法）限定電子產(chǎn)品。
但是，沿著上述解讀和思考方向，許多知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者在面臨錯綜復雜的軟硬件結(jié)合領域的實用新型撰寫時，仍會感覺到缺乏一些具象化的指引思路。另外，除了要關(guān)注上述所說的軟硬件結(jié)合類實用新型的客體問題，公開不充分以及權(quán)利要求是否得到說明書的支持，也是專利代理師和審查員在探討合理的專利保護范圍時經(jīng)常遇見的作業(yè)場景，例如：
1、說明書只記載了各個功能模塊、說明書附圖中也只有模塊框圖，缺少具體的電路原理圖。
2、根據(jù)審查員的審查導向而定，如：說明書中有具體的電路結(jié)構(gòu)，但是缺少對部分或者全部電路的原理描述，這種情況也容易出現(xiàn)說明書公開不充分的問題。
3、說明書中出現(xiàn)的部分電路名稱沒有對應的具體電路連接關(guān)系，也可能出現(xiàn)說明書公開不充分的問題，即便出現(xiàn)的電路與發(fā)明點并無關(guān)系。
4、未給出電路中涉及的一些芯片的型號，導致說明書公開不充分。
5、權(quán)要中的功能模塊屬于保護范圍比較大的特征，但說明書缺乏足夠的硬件示例支撐。
6、功能模塊與其他硬件或者其他功能模塊之間的連接，說明書中除了數(shù)據(jù)流向的連接方式之外，再無其他硬件或者有線方式的連接等。
因此，結(jié)合以上問題，本文旨在從業(yè)內(nèi)軟硬件結(jié)合的電學案件本身出發(fā)，對此類案件的創(chuàng)新進行特點歸類，并結(jié)合案件示例給予行業(yè)從業(yè)者一些撰寫建議和思考。
二、撰寫思路：案件分類及創(chuàng)新特點

一般來說，常見的軟硬件結(jié)合類實用新型案件可以分為5類：

因此，結(jié)合以上問題，本文旨在從業(yè)內(nèi)軟硬件結(jié)合的電學案件本身出發(fā)，對此類案件的創(chuàng)新進行特點歸類，并結(jié)合案件示例給予行業(yè)從業(yè)者一些撰寫建議和思考。
因此，結(jié)合以上對軟硬件結(jié)合類實用新型案件的分類，筆者總結(jié)了軟硬件結(jié)合類實用新型案件的創(chuàng)新特點，具體來說：
特點一：現(xiàn)有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上，對某個器件的內(nèi)部功能（可能是硬件，也可能是軟件）進行改進后，導致產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或者電路連接關(guān)系上的創(chuàng)新。
特點二：現(xiàn)有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上，新增或者減少了某些電路、功能模塊、元件，導致產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或者電路連接關(guān)系上的創(chuàng)新。
特點三：全新的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，和現(xiàn)有的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)完全不同。
針對符合特點一的案件，如果是對已有產(chǎn)品的某個部件進行的軟件功能上的改進導致產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，則在技術(shù)問題的定位時要側(cè)重于現(xiàn)有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上的缺陷而盡量避開對現(xiàn)有產(chǎn)品軟件功能上的分析；另外，在進行權(quán)利要求撰寫時，也傾向于思考如何通過描述結(jié)構(gòu)上的變化體現(xiàn)案件的創(chuàng)新點，同時深挖軟件功能上的改進與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上的變化之間的關(guān)聯(lián)，從而嘗試將此種關(guān)聯(lián)用產(chǎn)品靜態(tài)特征的方式體現(xiàn)在對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的影響上。需要注意的是，在選擇通過產(chǎn)品靜態(tài)特征去關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)上的改進時，要慎重選擇“功能性限定”這一類型的靜態(tài)特征描述。具體的示例可以參見下述文章中的第四部分的描述。
針對符合特點二和特點三的案件，撰寫上相對來說比較靈活，因為技術(shù)方案涉及到的改進本身就來源于整個產(chǎn)品部件的新增、減少或者完全替換舊的產(chǎn)品部件，所以在描述上只要遵循將結(jié)構(gòu)、位置、電路連接關(guān)系等實體器件描述清楚，電路邏輯上位合理化、不存在缺少必要技術(shù)特征等權(quán)利要求常見問題即可。
綜合以上對軟硬件結(jié)合類實用新型案件的分類以及創(chuàng)新特點的分析，行業(yè)從業(yè)人員在面臨此類案件時，能夠?qū)Π讣膭?chuàng)新實質(zhì)有一個比較清晰的框架認知，知曉此類案件在撰寫時應該遵從哪個方向去思考，進而有方向性地選擇合適的撰寫方式。
三、撰寫思路：分析答復案例

為了能夠讓行業(yè)從業(yè)者加深對軟硬件結(jié)合類實用新型案件的梳理思路上的思考，筆者嘗試從審查意見答復的角度示出一個案例，以期通過該案例進一步為行業(yè)從業(yè)者探析出此類案件合理的撰寫方式。
案例一
權(quán)利要求1：
一種考勤管理系統(tǒng)，其特征在于，所述系統(tǒng)包括服務器、學生卡和多個基站；
所述基站分別與所述服務器和所述學生卡通信連接，用于當攜帶所述學生卡的學生經(jīng)過所述基站時由所述基站讀取所述學生卡，獲取所述學生卡的標簽數(shù)據(jù)，并獲取讀取所述學生卡的時間信息，并根據(jù)所述標簽數(shù)據(jù)、基站標識和所述時間信息生成定位信息，以及將所述定位信息發(fā)送至所述服務器；所述標簽數(shù)據(jù)包括所述學生卡的身份標識；
所述服務器用于接收不同基站發(fā)送的所述定位信息，并根據(jù)所述定位信息，生成軌跡數(shù)據(jù)；并且當接收到終端的數(shù)據(jù)請求時將所述軌跡數(shù)據(jù)發(fā)送至終端。
權(quán)利要求5：
根據(jù)權(quán)利要求1-4中任一項所述的系統(tǒng)，其特征在于，所述服務器包括：第一通信模塊、第二處理器以及存儲器；所述第一通信模塊與所述基站通信連接，所述第二處理器分別與所述存儲器和所述第一通信模塊連接；
其中，所述存儲器，用于存儲各個基站發(fā)送的定位信息以及根據(jù)所述定位信息生成的軌跡數(shù)據(jù)；其中，所述軌跡數(shù)據(jù)為所述第二處理器根據(jù)不同基站發(fā)送的所述定位信息，生成所述軌跡數(shù)據(jù)；
所述第一通信模塊，用于接收所述各個基站發(fā)送的所述定位信息；
所述第二處理器，用于從所述存儲器中獲取所述各個基站發(fā)送的定位信息，并根據(jù)所述定位信息生成軌跡數(shù)據(jù)；并將所述軌跡數(shù)據(jù)存儲在所述存儲器中。
案例一的技術(shù)背景是傳統(tǒng)的考勤管理系統(tǒng)，學校會給每個學生發(fā)放一張學生卡，并要求學生上學佩戴，該學生卡可以用于進出校門、圖書館等地的身份登記及學生的個人身份證明；老師可以根據(jù)這些場所的記錄信息，來統(tǒng)計學生的出勤情況。所帶來的技術(shù)問題是老師基于現(xiàn)有的考勤管理系統(tǒng)得到的學生信息有限，無法準確知道學生的到校情況和離校情況，不能及時掌握學生的去向和考勤情況。
基于該技術(shù)問題，案例一主要保護一種考勤管理系統(tǒng)，通過在考勤管理系統(tǒng)中布局學生卡與基站、服務器與基站之間的通信連接，使得當攜帶所述學生卡的學生經(jīng)過基站時，基站可以讀取該學生卡的標簽數(shù)據(jù)以及獲取讀取該學生卡的時間信息，進而根據(jù)該標簽數(shù)據(jù)、基站標識和時間信息生成定位信息，從而將定位信息發(fā)送至服務器；服務器基于不同基站發(fā)送的生成軌跡數(shù)據(jù)后傳送至老師的終端，由于該軌跡數(shù)據(jù)可以提供學生出勤的詳細信息，從而使得老師和家長便可準確的知道學生的到校情況和離校情況，及時掌握學生的去向和考勤情況，從而提高了對學生的管理的便利性。
上述案例一，審查員給出的審查結(jié)論如下：
“權(quán)利要求1請求保護的是一種智能考勤管理系統(tǒng)，技術(shù)方案為：‘……’其中，根據(jù)說明書的機載結(jié)合本領域技術(shù)人員常識可以知道，基站生成定位信息、服務器生成軌跡數(shù)據(jù)等功能的時限，實質(zhì)上均依賴于專門設計的計算機程序和算法實現(xiàn)，那么本質(zhì)上而言，本申請技術(shù)方案并不是通過硬件之間的連接關(guān)系或者結(jié)構(gòu)關(guān)系就能實現(xiàn)的，硬件僅屬于軟件方法實現(xiàn)的載體，并且沒有證據(jù)顯示現(xiàn)有技術(shù)中存在可以實現(xiàn)以上全部功能的計算機程序，因此該方案實質(zhì)上屬于對方法本身提出的改進，而不是針對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合提出的技術(shù)方案，不屬于專利法第二條第三款所規(guī)定的使用新型保護客體?！?br /> 此案在審查過程中做了一次修改答復后授權(quán)了，答復過程重點偏向硬件上的連接以及結(jié)構(gòu)上的創(chuàng)新，此處摘抄一段答復文本：
“……首先，本申請是通過服務器與多個基站的通信連接，以及學生卡與多個基站之間通信連接，獲取學生的考勤狀況，具體而言，正是由于考勤管理系統(tǒng)中部署了多個基站，在學生卡隨著學生移動的過程中，不同的多個基站均能獲知學生卡的標簽數(shù)據(jù)，這樣才能根據(jù)標簽數(shù)據(jù)獲取學生的定位信息；正是由于基站與服務器之間的連接，服務器才能根據(jù)定位信息生成運動軌跡，即獲取學生的考勤狀況；也正是由于服務器和終端之間的通信連接，學生的運動軌跡即可被老師的終端所獲知，老師無需去學校內(nèi)的場所人為手動獲取學生的考勤情況，因此極大地提高了學生管理的便利性。而關(guān)于基站所獲取的標簽數(shù)據(jù)是什么，如何根據(jù)標簽數(shù)據(jù)生成定位信息并不是本申請的保護點，基站獲得移動終端或者有源或者無源終端的定位信息屬于現(xiàn)有技術(shù)，本申請關(guān)注的基站獲取的是誰的標簽數(shù)據(jù)，基站又將得到的定位信息給到誰，重點在于基站、學生卡、服務器之間的連接關(guān)系，正是因為該連接關(guān)系才導致了本申請中信息流的傳遞。如果沒有該連接關(guān)系，相應的，服務器根本無法得到定位信息，更何談生成軌跡數(shù)據(jù)了……”
案例一：授權(quán)文本
權(quán)利要求1：
一種考勤管理系統(tǒng)，其特征在于，所述系統(tǒng)包括服務器、學生卡和多個基站；所述基站包括：短距離通信模塊、時間模塊、第一處理器和移動通信模塊；
所述短距離通信模塊與所述學生卡通信連接，所述移動通信模塊與所述服務器通信連接，所述第一處理器，分別與所述短距離通信模塊、所述時間模塊和所述移動通信模塊連接；所述短距離通信模塊為射頻識別讀寫器或藍牙模塊；
所述短距離通信模塊，用于當攜帶所述學生卡的學生經(jīng)過所述基站時由所述基站讀取所述學生卡，獲取所述學生卡的標簽數(shù)據(jù)；還用于將獲取的所述標簽數(shù)據(jù)傳輸至所述第一處理器；所述標簽數(shù)據(jù)包括所述學生卡的身份標識；
所述時間模塊，用于獲取讀取所述學生卡的時間信息；所述時間模塊為內(nèi)置晶振的時鐘芯片；
所述第一處理器，用于根據(jù)所述標簽數(shù)據(jù)、所述基站標識以及所述時間模塊獲取的時間信息生成定位信息；
所述移動通信模塊，用于發(fā)送所述定位信息至所述服務器；
所述服務器用于接收不同基站發(fā)送的所述定位信息，并根據(jù)所述定位信息，生成軌跡數(shù)據(jù)；并且當接收到終端的數(shù)據(jù)請求時將所述軌跡數(shù)據(jù)發(fā)送至終端。
因此，從以上授權(quán)文本和答復方向上來看，此案走向授權(quán)的一個真實原因是將硬件結(jié)構(gòu)上的創(chuàng)新進行了合理的展示，并在答復審查意見時有依有據(jù)地闡述硬件結(jié)構(gòu)上的創(chuàng)新所帶來的技術(shù)效果。但從此案的撰寫上來看，之前的撰寫方式讓審查員在軟件產(chǎn)品還是硬件產(chǎn)品的認定上產(chǎn)生了一定的誤區(qū)。因此，只有在撰寫上慎重考察軟硬件結(jié)合類實用新型案件中硬件結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新如何展示，才能在后期的審查過程中少走彎路，爭取授權(quán)。
四、相關(guān)撰寫思考及建議

目前常見的軟硬件結(jié)合類實用新型的權(quán)利要求撰寫，常常分為三種：
1、信號流式權(quán)利要求
2、功能性限定式權(quán)利要求
3、硬件電路元件連接式權(quán)利要求
其中，對于第3種的權(quán)利要求撰寫方式可爭議點比較小，第1種和第2種權(quán)利要求撰寫方式在日常工作中可值得探討的點居多，那么綜合上面第二部分以及第三部分的分析，對于軟硬件結(jié)合類實用新型的撰寫，筆者建議在做此類案件的撰寫時先嘗試從以下維度進行思考：

沿著上述思考方向，筆者從背景技術(shù)、權(quán)利要求撰寫、說明書撰寫幾個維度，給出一些撰寫建議供各大創(chuàng)新主體以及同行參考。
（一）關(guān)于背景技術(shù)的撰寫建議
軟硬件結(jié)合類的實用新型案件，在背景技術(shù)中需要盡量避免突出是因為現(xiàn)有的方法的缺陷導致的問題，側(cè)重點應放在結(jié)構(gòu)的缺陷上；同時建議多描述現(xiàn)有產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)特征，避免背景技術(shù)中過多的提及軟件控制、過程控制等與軟件緊密結(jié)合的背景內(nèi)容；另外，在定位技術(shù)問題時，也盡量突出現(xiàn)有產(chǎn)品的部件、結(jié)構(gòu)特征等缺陷導致的問題。
（二）關(guān)于權(quán)利要求的撰寫建議
軟硬件結(jié)合類的實用新型案件，獨立權(quán)利要求的撰寫方式大致可以分為以下兩種：
1、一種……裝置，其特征在于，包括A、B和C，所述A與所述B連接，所述B與所述C連接；（或者所述A通過所述B與所述C連接）。
2、一種……的裝置，其特征在于，包括：xx的A、yy的B，zz的C，所述xx的A與所述yy的B連接，所述yy的B和所述zz的C連接。
獨立權(quán)利要求的限定中是否加入功能性限定要慎重，此時需要考慮定位的技術(shù)問題和寫入獨立權(quán)利要求的硬件結(jié)構(gòu)特征是否已經(jīng)完全可以匹配，若獨立權(quán)利要求的硬件結(jié)構(gòu)特征與技術(shù)問題可以匹配，且產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的保護范圍清楚，則無需在獨立權(quán)利要求中加入功能性限定；若獨立權(quán)利要求的硬件結(jié)構(gòu)特征需要功能性限定結(jié)合才能解決技術(shù)問題，則需要審視定位的技術(shù)問題是否合理，或者要審視此案是否按照實用新型去申請。
總結(jié)下來，即若權(quán)利要求中不可避免要寫功能、原理性描述，盡量避免用“模塊+用于”的方式去撰寫，建議可以將“用于……”轉(zhuǎn)換成靜態(tài)描述、定語描述的方式；另外，也可以采用信號流向式權(quán)利要求；或者，可以通過信號連接、傳輸?shù)淖珜懛绞?，體現(xiàn)器件之間的連接關(guān)系；需要注意的是，信號流式權(quán)要經(jīng)常容易寫成方法動作，例如“C設備接收光信號，對光信號進行轉(zhuǎn)換得到電信號，向D設備發(fā)送電信號”，注意撰寫時需要將動作狀態(tài)轉(zhuǎn)換成靜態(tài)特征去描述。
進一步地，軟硬件結(jié)合類的實用新型案件在技術(shù)特征拆解時，若涉及到功能單元，則建議對功能單元的命名實體化，可以多用“XX組件、XX模組、XX器”等。同時，權(quán)利要求中盡量避免按照方法案的語句描述，例如“在……的控制下”“查詢……”“監(jiān)控……”“獲取……”等，建議多構(gòu)思“硬件檢測、硬件控制”的使用環(huán)境。
（三）關(guān)于說明書的撰寫建議
軟硬件結(jié)合類的實用新型案件，在說明書撰寫時，尤其需要考慮公開說明書和權(quán)利要求得到說明書支持的問題。若權(quán)利要求中涉及到保護范圍較大的功能模塊，則具體實施方式中至少需要有兩種以上的硬件示例支撐。另外，實施例中盡量弱化軟件控制過程，重點描述結(jié)構(gòu)上的改進。對于技術(shù)效果的推導上，側(cè)重點應該放在結(jié)構(gòu)的改進上，需要對結(jié)構(gòu)的改進和有益效果之間的推理進行詳細的推理。
五、結(jié) 語

本文旨在從對軟硬件結(jié)合領域的實用新型技術(shù)方案的創(chuàng)新傾向，對此類案件進行分類、創(chuàng)新特點總結(jié)，以期通過梳理此類案件的共性，引導行業(yè)從業(yè)者挖掘此類案件的撰寫突破點。當然，以上僅是基于筆者的一些從業(yè)經(jīng)驗給出的撰寫建議，實務作業(yè)中案件千變?nèi)f化，專利代理師還需要結(jié)合實際案件情況靈活應對。